證監(jiān)會(huì)放寬券商自營(yíng)投資范圍 納入新三板等股票
中國(guó)證監(jiān)會(huì)18日發(fā)布《關(guān)于修改<關(guān)于證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)投資范圍及有關(guān)事項(xiàng)的規(guī)定>的決定》?！稕Q定》將新三板、區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)掛牌轉(zhuǎn)讓的股票等產(chǎn)品納入券商自營(yíng)業(yè)務(wù)投資范圍?！稕Q定》自公布之日起施行。
據(jù)證券時(shí)報(bào)報(bào)道，《決定》明確，證券公司設(shè)立具備自營(yíng)業(yè)務(wù)的子公司，將審批單位從“證監(jiān)會(huì)”下放至公司住所地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。
《決定》新增“第五條”，明確具備證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格的證券公司可以從事金融衍生產(chǎn)品交易。不具備證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格的證券公司只能以對(duì)沖風(fēng)險(xiǎn)為目的，從事金融衍生產(chǎn)品交易。
《決定》所列“證券公司證券自營(yíng)投資品種清單”中，增加了“已經(jīng)在全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌轉(zhuǎn)讓的證券”和“已經(jīng)和依法可以在符合規(guī)定的區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)掛牌轉(zhuǎn)讓的私募債券，已經(jīng)在符合規(guī)定的區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)掛牌轉(zhuǎn)讓的股票”。
“清單”還將原《規(guī)定》中的“已經(jīng)和依法可以在境內(nèi)銀行間市場(chǎng)交易的以下證券(5種)”，修改為“已經(jīng)和依法可以在境內(nèi)銀行間市場(chǎng)交易的證券”；將“依法經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)或者備案發(fā)行并在境內(nèi)金融機(jī)構(gòu)柜臺(tái)交易的證券”改為“經(jīng)國(guó)家金融監(jiān)管部門或者其授權(quán)機(jī)構(gòu)依法批準(zhǔn)或備案發(fā)行并在境內(nèi)金融機(jī)構(gòu)柜臺(tái)交易的證券”，說(shuō)明券商自營(yíng)業(yè)務(wù)投資范圍放寬。
記者還發(fā)現(xiàn)，《決定》還將原《規(guī)定》中的“證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，限于買賣本規(guī)定附件《證券公司證券自營(yíng)投資品種清單》所列證券”中的“限于”改成了“可以”，即修改為“證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，可以買賣本規(guī)定附件《證券公司證券自營(yíng)投資品種清單》所列證券”。
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